Garantir o cumprimento de todas as leis, regras e regulamentos aplicáveis, monitoramento de atividades, prevenção de conflitos de interesses, levando em consideração o Código de Conduta da Empresa. Administrar um programa de Compliance coordenando as políticas, ferramentas e decisões que precisam ser tomadas no âmbito do programa. Apoiar ou responder de maneira adequada a dúvidas que possam surgir.

Colocar-se ao lado dos demais colaboradores da empresa, como verdadeiros membros de suas equipes, na busca de soluções cabíveis: atingir os objetivos da área e, ao mesmo tempo, garantir a presença dos princípios éticos e de integridade. Estar preparado para defender os princípios dos Mecanismos de Integridade e Sistemas de Compliance, de forma incondicional.

Reunir argumentos consistentes e convincentes, alinhando as pessoas da empresa na mesma direção preconizada pelos Mecanismos de Integridade e Sistemas de Compliance. 

Análise do Ambiente Atual

​Existência ou não de um Programa de Compliance 

​Vantagens de estar em conformidade:
Preservação da Integridade Civil e Criminal
Aumento de Eficiência
Vantagem Competitiva
Ganhos de Produtividade
Oportunidade de Negócios
Identificação de Riscos e Antecipação dos Problemas
​Limitação de Responsabilidade

Gestão de Atividades de Compliance

Definições de Siglas e Documentos, Organização de Diretórios (Pastas), Desenvolvimentos do Plano Diretor de cada área, Relacionamento com a Alta Administração, Risk Assessment (Indicador/Report e Plano de Contingencia), KYC, KYE, KYP, Políticas, Normas, Procedimentos, Atribuições, Treinamentos e Avaliações, Controles Internos, Comunicação, Criminal Compliance, Auditoria e Monitoramento, Investigação Interna e Reporte, Due Diligence.

Referências

FRS - Federal Reserv System - USA 
Formulação e execução das Políticas Monetárias

BCBS - Basel Committee on Banking Supervision (Basiléia)  - Global 
Supervisão bancária, visando a fortalecer a solidez dos sistemas financeiros

FCPA - Foreign Corrupt Practices Act - USA 
Pagamento de subornos a representante de governos estrangeiros com a finalidade de obter, reter ou direcionar um negócio.

Lei 08.137/1990 - BRA 
Lei dos Crimes Contra a Ordem Tributária

Lei 08.429/1992 - BRA 
Lei Improbidade Administrativa

Lei 09.613/1998 - BRA 
Lei Criação do COAF

Lei 10.303/2001  - BRA 
Lei Inside Trading - Informações internas usadas 

SOX ou SarbOx (Sarbanes-Oxley) - USA 
Evitar o esvaziamento dos investimentos financeiros e a fuga dos investidores causada pela aparente insegurança a respeito da governança adequada das empresas

UKBA (United Kindon Bribry Act) - UK 
Combate e prevenção à corrupção. É considerada uma das legislações mais severas do mundo

Lei 12.529/2011 - BRA 
Lei do CADE - Concorrencia Leal

Lei 12.683/2012 - BRA 
Lei Lavagem de Dinheiro [Altera a Lei 09.613/1998]

Lei 12.846/2013 - BRA 
Lei Anticorrupção Brasileira

Lei 12.813/2013 - BRA 
Lei de Conflito de Interesses